Частное
образовательное учреждение
высшего образования

 

 

Сибирская Академия Финансов
и Банковского Дела

Вход на сайт

Оплатить обучение


Для оплаты отсканируйте QR-код или пройдите по ссылке.

Проверка клиентов банками

Надзорные органы по всему миру все больше осознают важность обеспечения наличия у банков достаточных систем контроля и процедур проверки клиентов, с которыми банки работают. Соответствующая проверка новых и существующих клиентов играет ключевую роль в этих системах контроля. Без надлежащих процедур проверки банки могут подвергаться риску угрозы репутации, риску концентрации, операционным и юридическим рискам, что может привести к значительным финансовым затратам.

I. Введение

I. Важная роль стандартов ПК в работе надзорных органов и банков

II. Основные составляющие стандартов ПК
1. Правила оценки благонадежности клиентов
2. Идентификация клиентов
2.1. Общие требования к идентификации
2.2. Особые вопросы идентификации
2.2.1. Доверительные счета, счета с формальными владельцами и фидуциарные счета
2.2.2. Корпоративные механизмы
2.2.3. Вновь создаваемые компании
2.2.4. Клиентские счета, открываемые профессиональными посредниками
2.2.5. Лица, подвергающиеся политическому риску
2.2.6. Клиенты без личного присутствия
2.2.7. Банковская деятельность на основе корреспондентских отношений
3. Непрерывное отслеживание счетов и операций
4. Управление рисками

III. Роль надзорных органов

IV. Внедрение стандартов ПК в международном масштабе

Приложение 1 Выдержки из документа "Методология основополагающих принципов"
Приложение 2 Выдержки из рекомендаций ЦГФО

ВложениеРазмер
Скачать "Проверка клиентов банками"337.26 КБ